中国期货业协会:期货经营机构保护投资者合法权益义不容辞

发布日期:2019-09-10 03:38   来源:未知   

  9月6日上午,中国期货业协会秘书长吴亚军在出席第二届中小投资者服务论坛时表示,期货行业在证监会及各派出机构的指导和支持下,发挥中期协、监控中心、交易所等机构的合力,通过在制度建设、政策宣贯、系统搭建、检查督促等方面的积极努力,有效地推进期货经营机构对《证券期货投资者适当性管理办法》和相关适当性管理制度的落实。

  吴亚军表示,当前,期货市场进入了创新发展时期,市场参与主体进一步丰富,市场活力进一步增强,投资者保护也面临新的挑战,主要有以下四点体会。一是期货交易有一定风险,须加强投资者适当性管理工作;二是期货交易专业性较强,需加强投资者教育工作;三是畅通投资者维权渠道,保护投资者合法权益;四是作为直面投资者的市场一线,需强化期货公司落实投资者保护责任。

  吴亚军指出,期货经营机构直接面对投资者,保护投资者合法权益,是期货经营机构义不容辞的首要责任。一是期货公司要切实归位尽责,严格落实客户服务和管理、投资者保护的基本职责,强化投资者适当性管理;二是要主动履行对客户的诚信义务,全面落实“了解你的客户”原则,加强客户分类和动态评估,将适当的产品销售给适当的投资者;三是要主动承担知识普及、风险提示和信息咨询等投资者教育义务,应当对投资者进行辅导,督促投资者遵守期货交易相关法律、法规,持续开展投资者风险教育,加强投资者期货交易行为的合法与合规性管理;四是畅通投资者的投诉受理渠道,要以认真负责的态度对待投资者投诉,不推诿、不逃避、不拖延,主动做好沟通解释工作;五是在投资者咨询非法期货相关的问题时,要主动普及合法期货的参与方式及非法期货的维权路径,为投资者依法维权提供便利条件。

  如何保护好投资者特别是中小投资者合法权益,直接关系到亿万人民群众的切身利益,关系到资本市场的健康稳定发展。

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